Tilsynsrapport - Sparebank 1 Markets
Tilsynsrapporter og vedtak
Publisert: 19. desember 2023
Som en del av Finanstilsynets tematilsyn knyttet til rettede emisjoner, likebehandling av aksjonærer og håndtering av innsideinformasjon, har Finanstilsynet gjennomført tilsyn med Sparebank 1 Markets. Tilsynet har vært begrenset til verdipapirforetakets rolle som tilrettelegger og plasserer i utvalgte emisjonsprosesser.
Tilsynsrapport
Finanstilsynet har i tilsynsrapporten blant annet kommentert foretakets opplysninger og råd til utstederselskapet i forbindelse med gjennomføring av rettet emisjon, og foretakets gjennomføring av såkalte markedssonderinger.
Det vises også til "Tematilsyn verdipapirforetak og utstederselskaper 2023" og de øvrige tilsynsrapportene til verdipapirforetakene i dette tematilsynet.
Om tilsynsrapporter og vedtak
Finanstilsynet gjennomfører tilsyn hos foretak eller personer som driver konsesjonsbelagt virksomhet. Etter et tilsyn oppsummerer Finanstilsynet hovedfunnene i en tilsynsrapport. Tilsynsrapporten blir sendt til foretaket/personen og publiseres på Finanstilsynets nettsted.
Hvis foretaket har brutt regelverket, kan vi fatte et vedtak rettet mot foretaket. Dette vil i så fall framgå av tilsynsrapporten. Et vedtak kan være å
- pålegge foretaket/personen å rette opp i forhold
- ilegge overtredelsesgebyr
- trekke tilbake en tillatelse
Hvilke former for vedtak Finanstilsynet fatter, avhenger av hvilke regler som er brutt.
Hvis foretaket/personen klager på vedtaket fra Finanstilsynet, vil saken over bli oppdatert med informasjon om det.